项目阶段是项目中按时间划分的区段，每个阶段都以可验证的成果和一个里程碑结束。常用的四阶段模型把项目分为定义、规划、执行和收尾。在德国建筑领域，收费条例 HOAI 规定了 9 个服务阶段；而 PMBOK 指南中的五大过程组并不是阶段。
什么是项目阶段？
项目阶段是项目中按时间划分的区段，团队在其中完成一项确定的成果。阶段末尾是一个里程碑：客户或指导委员会审查成果，并批准进入下一阶段。由于每个阶段都有自己的成果，其开始和结束都能清楚界定。
规划项目阶段是项目中最早的管理任务之一。无论项目大小，阶段都能让您在固定的时间点检查进度和质量。
有些方法会区分项目阶段和项目管理阶段。后者指在一个项目阶段内多次执行的一组相关管理活动。例如 PRINCE2 就区分技术阶段和管理阶段。
项目阶段源自传统规划方法，但也适用于敏捷方法。此时，您把线性的阶段规划与阶段内的迭代工作结合起来。
阶段、过程组和生命周期有什么区别？
阶段是有自身成果的时间区段，过程组是一组管理过程，项目生命周期则是从启动到收尾的全部阶段顺序。混淆这些概念的人，会把监控安排成单独的时间段，而不是持续进行的任务。
| 概念 | 含义 | 示例 |
|---|---|---|
| 项目阶段 | 具有可验证成果和里程碑的时间区段 | HOAI 第 4 阶段“报批设计”，以提交建筑许可申请结束 |
| 过程组 | 在每个阶段中重复的管理过程 | 规划、监控在施工期间同样进行 |
| 项目生命周期 | 项目全部阶段的顺序 | 定义、规划、执行、收尾 |
项目管理协会在其PMBOK 指南的历次版本中这样整理这些概念：
- 第 6 版（2017 年）： 把项目管理分为五大过程组（启动、规划、执行、监控、收尾），并明确指出过程组不是项目阶段。过程组在每个阶段中重复出现。
- 第 7 版（2021 年）： 用 12 项原则和 8 个绩效域取代了过程组。
- Process Groups: A Practice Guide（2022 年）： 这本配套指南为预测型方法延续了五大过程组和 49 个过程（PMI, Process Groups Guide）。
- 第 8 版（2025 年 11 月）： 以“focus areas”（关注领域）的形式恢复了五大过程组，并配有 6 项原则和 7 个绩效域（PM Study Circle, PMBOK 7 vs. 8）。
德国标准 DIN 69901-2 也描述了五个项目管理阶段：启动、定义、规划、控制和收尾。它指的是管理过程的分组，而不是固定的时间段。
一个项目有哪些阶段？
项目有多少个阶段，取决于它的生命周期。最常见的是四阶段模型（定义、规划、执行、收尾）和五阶段模型（把监控单独列为一个阶段）。建筑等行业使用自己的模型，例如德国 HOAI 的 9 个服务阶段。
四阶段模型
四阶段模型把项目分为以下阶段：
- 项目定义
- 项目规划
- 项目执行与控制
- 项目收尾
各阶段的名称因资料而异，原理相同。
项目定义： 在第一阶段，您确定项目目标，梳理机会和风险。市场调研和可行性研究可以判断项目能否成功。您从目标中导出工作包，再通过经济性评估审视成本、范围和时间框架。之后才决定项目是否进入规划。
项目规划： 在第二阶段，您制定项目进度计划或里程碑计划。您把各阶段的任务排到时间轴上，用里程碑标记阶段之间的过渡。团队成员由此了解项目全貌和各自的任务。您还要确定沟通渠道、质量与风险管理以及预算。
项目执行与控制： 团队完成各项任务和工作包。控制工作持续对比计划与实际，让您及早发现偏差并采取措施。团队内部的沟通决定能否守住期限和质量。
项目收尾： 在最后一个阶段，团队完成剩余任务，肯定已取得的成果，并总结经验教训。收尾会议汇集经验，一份简短的总结让它们可用于今后的项目。
五阶段模型
五阶段模型直接把 PMI 五大过程组的名称用作阶段：
- 启动
- 规划
- 执行
- 监控
- 收尾
把它当作阶段模型来读，它把监控与执行分开了。严格来说，这是一种简化：在 PMBOK 指南中，监控与其他所有过程组并行进行，而不是排在它们之后。
四阶段模型和五阶段模型有什么区别？
区别在于控制：四阶段模型把控制并入执行，五阶段模型把监控单独列为一个区段。实际上，两种模型都要在整个执行期间持续监控。
| 阶段（四阶段模型） | 目标 | 典型成果 | 阶段末的里程碑 | 对应的五阶段模型阶段 |
|---|---|---|---|---|
| 定义 | 判断项目是否值得做 | 项目章程、目标、可行性 | 项目章程获批 | 启动 |
| 规划 | 确定如何达成目标 | 工作分解结构、进度计划、预算 | 计划获批 | 规划 |
| 执行与控制 | 产出成果并管理偏差 | 可交付成果、状态报告 | 验收通过 | 执行、监控 |
| 收尾 | 规范地结束项目 | 最终报告、经验教训 | 项目关闭 | 收尾 |
示例：建筑项目的阶段是什么样的？
在德国建筑领域，HOAI 的 9 个服务阶段（Leistungsphasen）决定了项目阶段；HOAI 第 34 条第 3 款为建筑物的各阶段规定了 2% 到 32% 的固定费用比例。把这些服务阶段对应到四个项目阶段，就能看出工作量集中在哪里。
2%
7%
15%
3%
25%
10%
4%
32%
2%
| 项目阶段 | HOAI 服务阶段 | 费用比例 | 阶段末的里程碑 |
|---|---|---|---|
| 定义 | 1 基础调查，2 方案设计 | 2% + 7% = 9% | 业主批准方案设计 |
| 规划 | 3 初步设计，4 报批设计，5 施工图设计，6 招标准备，7 协助招标与发包 | 15% + 3% + 25% + 10% + 4% = 57% | 施工合同已发包 |
| 执行 | 8 施工监理 | 32% | 建筑验收 |
| 收尾 | 9 售后跟踪 | 2% | 缺陷评估完成 |
比例来源：HOAI 第 34 条，gesetze-im-internet.de。合计为 100%。
这个示例说明了什么：
- 规划阶段撑起整个项目： 57% 的基本费用发生在开工之前。只显示施工时间的阶段计划，会遗漏一半以上的工作。
- 阶段以决策结束： 在第 8 阶段之前，施工合同必须完成发包。这个里程碑是一道关口：没有它，执行就无法开始。
- 过程组贯穿各阶段： 在第 8 阶段，您同样要规划、监控，例如各工种的工期和成本。这不是一个单独的时间段。
建筑事务所如何在日常工作中管理 HOAI 各阶段，请参阅指南建筑行业的项目管理。
为什么值得定义项目阶段？
项目阶段可以降低复杂度，为质量和预算设立固定检查点，并为团队提供共同的方向。无论项目规模和行业如何，这三个好处都适用。
1. 更好地控制项目
在项目开始时，阶段划分先于甘特图中的进度计划。有了阶段，您更容易排出项目的时间顺序。
项目由许多任务和工作包组成。阶段降低了这种复杂度：项目本身不变，但您可以专注于当前阶段的活动。对干系人来说，为一个阶段做准备也比一下子面对整个项目容易。
2. 检查成果
每个项目阶段都以里程碑结束。在这个固定日期，您检查阶段目标是否达成，以及整体进展如何。
里程碑通常也是客户或指导委员会查看项目状态的日子。这会促使团队在此之前完成成果。
对质量管理而言，里程碑是参照点：您评估已有成果，并修正后续做法。这样能在项目结束前发现错误，潜在损失也更小。
3. 支持沟通
团队需要随时了解项目状态。用图形展示各阶段，能让每个人知道自己的工作在项目中处于什么位置。在会议上，它是共同的参照，而看得见的进展能激励团队。
项目阶段在敏捷和混合项目中如何运作？
在混合项目中，阶段构成带有里程碑和审批的外部框架，团队在阶段内迭代工作。典型做法是：定义和收尾阶段按传统方式规划，执行阶段采用冲刺或看板。
Scrum 等纯敏捷方法没有传统意义上的阶段；它们以短迭代进行规划，每个冲刺结束时交付成果。但一旦预算审批、合同或许可规定了固定日期，您就又需要里程碑。传统做法请参阅文章项目管理中的瀑布模型。
如何在 Merlin Project 中体现项目阶段？
在 Merlin Project 中，您把每个项目阶段建成工作分解中的第一层群组，并在每个群组末尾设置里程碑。群组的工期会根据其中的活动自动计算，因此阶段工期始终是最新的。
- 把阶段建成群组： 在 视图 > 工作分解 中为每个阶段创建一个活动，例如“定义”或“第 1 阶段 基础调查”。用 缩进（Ctrl+Cmd+→）把相关活动放到它下面，上级活动就变成群组。
- 在阶段末尾设置里程碑： 用 插入 > 里程碑（Alt+Cmd+M）在每个群组末尾添加里程碑，例如“施工合同已发包”。里程碑没有工期，在甘特图中显示为菱形。
- 连接各阶段： 用 结构 > 链接 > 结束到开始（Ctrl+Cmd+L）把一个阶段的里程碑与下一阶段的第一个活动连接起来。某个阶段推迟时，Merlin Project 会把后续阶段一起推迟。
- 检查阶段关口： 工作分解中的项目视图 里程碑 只显示里程碑，也就是您的阶段关口。
- 展示阶段： 在 Net Plan（Cmd+2）中，项目视图 阶段 把第一层活动显示为阶段箭头，包含标题、预计开始、预计结束和完成度。
工作分解中的阶段与里程碑
Merlin Project 手册中的示例项目“办公室搬迁”分为三个群组：旧办公楼准备、新办公楼准备和执行搬迁。每个群组之后都有一个标记阶段完成的里程碑：旧办公楼已清空、新办公楼可入驻和搬迁完成。关于 Merlin Project 中的工作分解结构和传统项目管理，请参阅学习路径。
对于建筑项目，建筑与施工模板提供了现成的项目结构。Net Plan 和阶段视图属于 Merlin Project，Merlin Project Express 不包含这些功能。
结论
项目阶段把项目划分为具有可验证成果和里程碑的区段。四阶段模型足以应对大多数项目；五阶段模型只是在形式上把监控单独列出。请区分阶段与过程组：阶段依次相接，过程组在每个阶段中重复。建筑示例显示了工作量的分布有多不均：57% 的 HOAI 费用落在规划上。
如果您对这篇博客文章有任何疑问或希望参与讨论，欢迎您在我们的论坛中发帖。
常见问题
一个项目有哪些阶段？
常用的四阶段模型把项目分为定义、规划、执行与控制、收尾。五阶段模型分为启动、规划、执行、监控和收尾。有些行业有自己的模型，例如德国建筑领域的 9 个 HOAI 服务阶段。
什么是项目阶段？
项目阶段是项目中按时间划分、具有确定且可验证成果的区段。它以里程碑结束，客户或指导委员会在此审查成果并批准下一阶段。
PMBOK 的五大过程组是项目阶段吗？
不是。启动、规划、执行、监控和收尾是在每个项目阶段中重复出现的管理过程组。2021 年的 PMBOK 指南第 7 版用原则和绩效域取代了它们；2022 年的实践指南和 2025 年的第 8 版又延续了它们。
项目阶段如何划分？
先确定生命周期模型，例如四阶段模型；再为每个阶段确定成果和结束时的里程碑；最后在里程碑处安排审批。在 Merlin Project 中，您把阶段建成第一层群组，在末尾设置里程碑，并在 Net Plan 的阶段视图中展示。
HOAI 有多少个服务阶段？
德国 HOAI 共有 9 个服务阶段，从基础调查到售后跟踪。对于建筑物，HOAI 第 34 条为它们分配的费用比例依次为 2%、7%、15%、3%、25%、10%、4%、32% 和 2%。
